项目采购管理过程概述
过程 | 定义 | 主要作用 |
---|---|---|
1. 规划采购 | 记录项目采购决策,明确采购方;识别潜在卖方。 | 确定是否从项目外部获取货物和服务,若需外购,则决定何时、以何种方式获取何种货物或服务;仅开展一次或在项目的预定义点开展,为项目采购活动制定整体策略和具体行动计划。 |
2. 实施采购 | 获取卖方应答、选择卖方并授予合同的过程 | 选定合格卖方并签署关于货物或服务交付的法律协议。本过程的最后成果是签订的协议,包括正式合同。【在整个项目期间定期开展] |
3. 控制采购 | 管理采购关系,监督合同绩效,确保买卖双方严格履行法律协议,满足项目需求;适时实施必要的变更和纠偏措施,直至合同关闭。 | 在整个项目期间持续开展,以确保采购活动符合预期,及时解决问题,保障项目顺利进行直至合同结束。 |
采购输入输出、工具技术、输出
一般输入可以简写,工具和技术、输出可以重点写。
1.规划采购管理重点
1. 采购管理计划
采购管理计划内容 | 具体内容 |
---|---|
协调采购与项目其他工作 | |
采购与项目进度整合 | 明确采购活动与项目里程碑、关键路径的对应关系,确保采购进度与项目进度同步 |
采购与质量管理衔接 | 制定采购物品或服务的质量标准,与项目质量计划对接,确保采购品符合项目整体质量要求 |
采购与成本控制联动 | 结合项目预算,制定采购成本控制措施,监控采购成本变化,确保采购成本在预算范围内 |
重要采购活动时间表 | |
采购计划编制 | 制定采购需求识别、供应商选择、合同签订、交货验收等关键活动的时间节点 |
采购活动里程碑 | 标注供应商评估完成、合同签订、首件样品交付、批量供货开始等重要事件的时间 |
合同测量指标 | |
时间指标 | 如交货期、响应时间、维修响应时间等,衡量供应商履行合同的时间效率 |
质量指标 | 如不合格品率、退货率、客户满意度等,反映供应商提供的产品或服务质量 |
成本指标 | 如实际采购成本与预算对比、节约成本比例等,评估采购成本控制效果 |
干系人角色与职责 | |
采购团队 | 采购经理、采购员、质量检验员、合同管理员等的角色定义与具体职责 |
项目团队 | 项目经理、技术负责人、财务人员等在采购过程中的配合职责与沟通要求 |
供应商 | 供应商代表、技术支持、售后服务等角色的职责与对接窗口 |
其他干系人 | 客户、监管机构、第三方审核机构等在采购过程中的角色与期望行为 |
制约因素与假设条件 | |
法规政策约束 | 相关法律法规、行业规定、政府采购政策等对采购活动的限制与要求 |
市场环境因素 | 供应商市场状况、价格波动、供应稳定性等对采购的影响 |
技术条件假设 | 对供应商技术能力、产品性能、兼容性等的预设要求 |
风险管理事项 | |
风险识别 | 列出可能影响采购的供应中断、价格波动、质量风险、合同纠纷等风险 |
风险评估 | 量化各风险发生的可能性与影响程度,确定风险优先级 |
风险应对策略 | 对每项风险制定预防措施、应急计划、转移或减轻风险的具体办法 |
风险监控与报告 | 定期进行风险评估,更新风险登记册,向上级管理层汇报风险状况与应对进展 |
2. 自制或外购决策
3. 采购策略
采购策略
采购策略是指企业在进行物资和服务采购时,为了达成最优采购效果而采取的整体方针和具体方法。以下是一份详细的采购策略内容及具体内容表格:
采购策略内容 | 具体内容 |
---|---|
采购模式选择 | |
集中采购 | 将企业的全部或大部分采购需求集中在一处统一管理,以实现规模经济、降低成本、增强议价能力。 |
优点:降低采购成本、提高采购效率、便于供应商管理和风险控制。 | |
缺点:可能导致供应灵活性降低、对供应商依赖度增大。 | |
分散采购 | 各个业务部门或分支机构根据自身需求独立进行采购。 |
优点:灵活适应各部门需求变化、降低供应链风险。 | |
缺点:可能丧失规模效应、增加管理难度。 | |
混合采购 | 结合集中采购与分散采购的优点,根据物资类别、重要性等因素,灵活选择采购模式。 |
采购方法 | |
招标采购 | 公开邀请供应商投标,通过比较报价、技术方案等择优选择供应商。 |
询价采购 | 向多个供应商发出询价单,直接比较报价选择供应商。 |
竞争性谈判采购 | 与多个供应商进行一对一或多对一谈判,确定最优供应商。 |
单一来源采购 | 在特定条件下,直接与唯一供应商进行采购谈判。 |
电子采购 | 利用互联网、电子商务平台进行采购活动,提高效率、透明度。 |
战略合作采购 | 与关键供应商建立长期合作关系,共享风险、利益,实现共赢。 |
供应商管理 | |
供应商筛选与认证 | 建立供应商评价体系,对供应商进行资格审查、能力评估、信用调查等。 |
供应商关系维护 | 定期进行供应商绩效评估,通过激励机制、技术支持、培训等方式提升供应商能力。 |
供应商多元化 | 保持适度的供应商数量和类别多样性,降低供应链风险。 |
库存策略 | |
定量订货法 | 当库存降至某一预设点时,按固定数量补货。 |
定期订货法 | 按照固定间隔时间进行订货,不考虑当前库存量。 |
经济订货批量法 | 通过计算使总成本最低的订货批量进行采购。 |
供应商管理库存(VMI) | 由供应商负责库存管理,根据实际消耗情况自动补货。 |
准时制(JIT)采购 | 按需、按时采购,尽量减少库存,提高供应链响应速度。 |
风险管理 | |
供应风险识别 | 分析潜在供应中断、价格波动、质量风险、合同纠纷等风险。 |
风险评估与应对 | 量化风险概率与影响,制定预防措施、应急计划、风险转移或减轻策略。 |
供应链透明度提升 | 通过信息技术、数据共享等方式提高供应链信息透明度,及时发现并应对风险。 |
绿色采购 | |
环保标准设定 | 制定采购物品的环保、能源效率、可回收性等标准。 |
绿色供应商选择 | 优先选择具有环保认证、低碳生产方式的供应商。 |
可持续采购政策 | 鼓励使用再生材料、减少包装、支持社会责任感强的供应商。 |
采购策略:交付方法、合同支付类型、采购阶段 |
采购策略内容 | 具体内容 |
---|---|
交付方法 | |
实物交付 | 包括直接交付、提货单交付、运输途中交付等,涉及实物所有权的转移。 |
象征性交付 | 如简易交付、占有改定、指示交付、拟制交付等,通过法律行为完成所有权转移。 |
电子交付 | 通过网络传输、电子邮件、云存储等电子媒介交付数字产品、软件、文档等。 |
服务交付 | 提供劳务、咨询服务、技术支持等无形产品的交付,可能涉及现场服务、远程服务等形式。 |
分期交付 | 根据合同约定,供应商分批或按进度逐步提供货物或服务。 |
一次性交付 | 合同签订后,在指定时间点一次性完成所有货物或服务的交付。 |
合同支付类型 | |
固定总价合同 | 供应商提供固定总价,无论实际成本如何,价格不作调整。 |
成本加酬金合同 | 供应商成本加上约定的费用或利润百分比,实际成本透明,风险共担。 |
工料合同 | 供应商提供实际成本加上约定的管理费或利润,适用于不确定性强的项目。 |
时间与材料合同 | 供应商按实际投入的时间、人力和物料成本计费,风险主要由买方承担。 |
里程碑付款 | 根据项目关键节点或阶段性成果完成情况支付款项,激励供应商按期履约。 |
预付款与尾款 | 合同签订后支付一定比例的预付款,剩余款项在验收合格后支付。 |
采购阶段 | |
需求分析 | 确定采购需求、规格、数量,编制采购规格书或需求文档。 |
供应商寻源 | 发布招标公告、邀请报价、资格预审,筛选潜在供应商。 |
供应商评估 | 对候选供应商进行技术、财务、信誉、服务质量等综合评估。 |
谈判与合同签订 | 与选定供应商就价格、交付、质量、保修等条款进行谈判,签订采购合同。 |
订单管理 | 下达采购订单,跟踪供应商生产进度、物流状态,确保按期交货。 |
验收与支付 | 对收到的货物或服务进行质量检验、数量核对,确认无误后支付款项。 |
供应商关系管理 | 对供应商进行绩效评价,处理售后问题,维持长期合作关系。 |
4.采购工作说明书
依据项目范围基准,为每次采购编制工作说明书(SOW)。工作说明书的内容包括:规格、所 需数量、质量水平、绩效数据、履约期间、工作地点和其他要求。
工作说明书(SOW)编制模板
项目名称: [填写项目名称]
采购编号: [填写采购编号]
编制日期: [填写编制日期]
一、项目概述
1.1 项目背景:简述项目来源、目的、意义及与整体战略的关系。
1.2 项目范围基准:引用或摘录项目范围说明书、WBS等相关文件,明确本次采购在项目中的位置及对项目目标的贡献。
二、采购需求
2.1 规格:详细描述所需采购物品或服务的技术参数、性能指标、材质要求、尺寸规格等具体细节。
2.2 所需数量:明确采购物品的数量、单位,如有必要,可分批次或分期说明数量需求。
2.3 质量水平:参照相关国家标准、行业标准或企业内部标准,列出对采购物品或服务的质量等级、检验标准、合格率要求等。
三、绩效数据
3.1 关键绩效指标(KPIs):列出衡量供应商履约表现的关键指标,如交货准时率、产品质量合格率、售后服务响应时间等。
3.2 绩效评价方法:说明如何收集、记录、分析供应商绩效数据,以及评价结果的应用(如与付款、续签合同等挂钩)。
四、履约期间
4.1 开始日期:明确供应商开始履行合同义务的具体日期。
4.2 结束日期:设定供应商完成所有合同义务的截止日期,包括任何可能的延期安排。
4.3 里程碑节点:列出关键的交付或服务完成时间节点,以及相应的验收标准。
五、工作地点
5.1 交付地点:明确货物送达的具体地址,包括收货联系人、联系方式等信息。
5.2 服务地点:如涉及现场服务,详细说明服务实施的地点、环境要求、配合事项等。
六、其他要求
6.1 包装与运输:对货物的包装标准、运输方式、保险要求等做出规定。
6.2 知识产权:明确知识产权归属、使用权、保密责任等相关事宜。
6.3 环保与安全:提出对供应商在生产、运输、使用过程中遵守环保法规、安全生产标准的要求。
6.4 法律与合规:列举适用的法律法规、行业规定,以及合同双方应遵守的其他合规义务。
七、附件与参考资料
7.1 相关图纸、样品、标准文件:如有必要,附上详细的技术图纸、样品照片、引用的标准文本等作为SOW的补充说明。
7.2 联系人信息:提供项目采购负责人、技术咨询、商务谈判等关键角色的姓名、职务、联系方式,以便供应商在执行合同过程中及时沟通。
八、签字与盖章
8.1 采购方签字:由项目采购负责人或授权代表签字,表明对SOW内容的认可。
8.2 供应商签字:由供应商法定代表人或授权代表签字,确认接受并承诺遵守SOW各项要求。
8.3 公章:双方分别加盖公章,以示对SOW法律效力的确认。
5.招标文件
招标文件:评分因素
评分内容 | 满分 | 评分细则 |
---|---|---|
报价部分 | 10 | 满足标书要求且投标价格最低的报价作为评标基准价,与其相等的得满分10分。其他:评标基准价/投标报价 × 10% × 100 |
信用查询 | 5 | 开标现场通过“信用中国”或“中国政府采购网”等渠道查询信用记录,无不良记录的得5分。每有一条负面记录扣1分,最多扣5分。若为黑名单企业,投标无效。 |
电子与智能化专业承包资质 | 3 | 投标人具备电子与智能化专业承包贰级资质及以上的,得3分。投标文件中需附相关证书复印件并加盖公章,开标现场携原件备查,否则不得分。 |
涉密信息系统集成资质 | 3 | 投标人具有涉密信息系统集成(软件开发)乙级及以上资质的,得3分。投标文件中需附相关证书复印件并加盖公章,开标现场携原件备查,否则不得分。 |
软件著作权证书 | 12 | 投标人具有住宅专项维修资金信息管理、智慧物业管理、智慧社区安全防范管理、智慧社区能耗监管、物业服务企业信用管理、社区生活服务应用等相关方面软件的著作权证书。有一个证书得1.5分,最高12分。投标文件中需附相关证书复印件并加盖公章,开标现场携原件备查,否则不得分。 |
产品架构设计 | 14 | 1. 产品架构设计方法权威,阐述完整,逻辑清晰,软件适用性完整、兼容性全面(含原系统)和良好的先进性以及研发交付灵活,完全适用本项目建设需求,得8-10分。产品架构设计方法一般,阐述基本完整,软件适用性基本符合以及兼容性一般,基本适用本项目建设需求,得6-8分。阐述过于简单及模糊不清等情况,得3-6分。没有不得分。 |
2. 能充分了解项目建设背景与业务诉求,有能力完成整个项目的得3-4分,能力一般或表述不够充分的得1-2分,没有不得分。 | ||
系统间数据对接兼容 | 3 | 投标人应在投标方案里对招标文件中要求的系统间数据对接兼容的相关要求给出响应。满分3分,完全响应招标文件得3分。每缺一项扣1分,扣完为止。 |
… | … | … |
合计 | 100 | 注:评分分值保留小数点后两位,小数点后三位“四舍五入”。 |
注:表格中“…”表示还有其他未列出的评分因素,具体请参阅完整的招标文件。
6.独立成本估算,即俗称的“标底”。
买方自己要预判一下完成合同工作将需要多少钱。
7.供方选择标准,即评标标准。
主要的评标程序和标准应该写入招标文件。
2.实施采购管理重要内容
本过程严格遵循采购管理计划和采购策略中所规定的采购方法,主要通过招标采购途径(包括招标、投标、评标、授标四个环节)展开实际操作,最终签订采购合同。
(1)招标阶段
① 竞争招标:买方通过公共媒体公开发布招标文件,广泛邀请潜在卖方参与投标,形成充分竞争。
② 邀请招标:在限定范围内(如特定行业、资质等级等)发布招标信息,有针对性地邀请符合条件的潜在卖方参与。
③ 直接采购:仅向已知的、具备特定要求的厂家直接发出采购邀请,无需公开招标。
(2)投标阶段
① 获取招标文件:潜在卖方购买招标文件,依据文件要求准备投标响应。
② 答疑与现场考察:招标方组织投标人会议,解答潜在卖方对招标文件的疑问,必要时安排现场考察,以便卖方更准确地理解项目需求。
(3)评标阶段
① 评标委员会:由招标方组建专门的评标委员会,负责依据既定程序和标准对投标文件进行公正、客观的评审。
② 评标方法:
加权打分法:对各投标文件按照不同权重的评标标准进行评分,加权汇总后,按得分高低排序,选择得分最高的潜在卖方为中标者。
筛选系统:通过多轮淘汰不符合标准的投标商,筛选标准逐轮提高,最终保留的投标商即为中标者。
独立估算法:将潜在卖方报价与招标方事先编制的独立成本估算对比,选取与标底最为接近的报价为中标者。
(4)授标阶段
① 商务谈判:在确定中标者前,与潜在卖方进行商务谈判,旨在达成公平、合理的价格,为后续合同关系奠定良好基础。
② 中标批准与合同签订:基于评标委员会推荐,招标方高级管理层正式批准某投标方为中标者,随后与之签订采购合同。
3.控制采购管理重要内容
合同关闭
合同关闭特指对单次采购活动所涉及的合同进行终结处理,确保所有合同义务已履行完毕,各方权益得到妥善处理,为项目收尾或下一阶段工作扫清障碍。
合同收尾主要工作
产品核实:确认所有合同约定的工作是否已按要求完成,产品或服务是否符合合同规定的规格、性能、质量等要求,是否存在遗漏或缺陷。
可交付成果验收:依照合同中规定的验收程序与标准,对供应商提供的最终产品、服务或成果进行全面检查与测试,确保其满足合同约定的各项指标,并出具正式的验收报告。
财务结算:核算合同最终总价款,扣除已支付款项,处理任何增减项或索赔,确定应付的最终款项。完成支付手续,更新项目财务记录,确保账目清晰、准确。
退还保证金或担保函:如合同中有保留金、履约担保等条款,核实无未决事项后,按照约定退还保证金或解除担保责任。
采购审计:对整个采购过程进行独立、公正的审计,总结采购工作中的经验教训,评估采购策略与执行的有效性,识别潜在改进点,为未来采购活动提供参考。
文档归档与组织过程资产更新:整理与合同相关的所有文件、记录、往来信函等资料,形成完整的合同档案。将合同执行过程中的关键信息、经验教训、最佳实践等更新到组织过程资产中,供后续项目借鉴。
采购管理可考的子题目
项目采购管理包含的主要内容、过程
- 规划采购管理:制定采购策略、编制采购管理计划、识别潜在卖方、选择采购方法。
- 实施采购:招标或询价、评价供应商、谈判与合同签署。
- 控制采购:监督合同执行、管理采购关系、处理变更与纠纷、进行采购审计、关闭合同。
项目采购管理中用到的工具和技术、输入输出
- 工具:供应商评估矩阵、采购谈判技巧、合同管理软件、风险管理工具。
- 技术:自制或外购分析、市场调研、成本效益分析、加权评分法、挣值管理。
- 输入:项目范围说明书、需求文档、风险登记册、组织过程资产、商业环境因素。
- 输出:采购管理计划、采购工作说明书、建议邀请书(RFP)、采购合同、采购审计报告。
结合你在项目采购管理中遇到的实际问题与解决方法,论述如何做好项目的采购管理
- 针对供应商延期交付问题,通过专人跟踪、过程可视化、及时纠偏等措施加强供应商管理,确保工作进度。
- 对于采购质量标准不明确导致的问题,强化采购工作说明书编写,明确质量要求与验收标准。
- 提前实施采购绩效审查,及时发现问题并采取应对措施,避免后期审计才发现问题。
- 加强采购管理培训与经验积累,提升问题分析能力,确保采购进度不受影响。
编制一份采购管理计划【规划采购管理]
- 明确采购目标、原则与策略。
- 制定详细的采购工作流程与时间表。
- 确定采购物品清单、规格、数量及预期交付日期。
- 选择适当的采购方法(招标、询价、单一来源等)。
- 设计供应商筛选与评价标准,确定潜在供应商名单。
- 制定风险应对措施及应急采购预案。
有哪些采购文件?【规划采购管理]
- 采购管理计划
- 采购工作说明书(SOW)
- 建议邀请书(RFP)/招标文件
- 供应商响应文件
- 合同草案与最终合同
- 变更请求与变更订单
- 采购审计报告
- 采购相关往来通信记录
结合招投标流程去写如何进行采购的【规划采购管理、实施采购]
- 发布招标公告或发送询价函。
- 接收供应商投标文件或报价。
- 组织评标委员会进行资格预审与技术、商务评审。
- 与优选供应商进行合同谈判,达成一致意见。
- 签署采购合同,发布中标通知书。
- 安排合同启动会议,明确双方职责与沟通机制。
请结合加权算法分析下供应商选择过程中的评分表【实施采购]
- 设计评分指标体系(价格、质量、交货期、服务、资质等)。
- 分配各指标权重,反映其对采购决策的重要性。
- 依据供应商提交的投标文件,客观评分。
- 计算加权总分,进行供应商排序。
- 结合非量化因素(如企业信誉、合作历史等),综合决策。
你是如何做好控制采购的【控制采购]
- 建立严密的合同执行监控机制,定期检查供应商进度与质量。
- 及时处理合同变更,确保变更得到有效控制与记录。
- 对供应商绩效进行定期评估,发现问题及时沟通与纠正。
- 有效管理采购风险,确保风险应对措施落实到位。
- 严格执行付款条件,确保财务结算准确无误。
- 积极协调解决合同争议,必要时寻求法律援助。
如何管理好采购合同双方的合同关系【控制采购]
- 建立有效的沟通渠道与定期会议机制。
- 尊重合同条款,严格履行各自义务。
- 鼓励开放、诚实的对话,及时解决分歧。
- 积极预防与调解冲突,保持合作关系稳定。
- 通过激励机制(如奖励、续签优先权等)增强供应商合作意愿。
采购审计的重要性【控制采购]
- 确保采购活动遵循法规、政策与内部程序。
- 发现并纠正采购过程中的错误与舞弊行为。
- 评估采购效率与成本效益,提出改进建议。
- 提供独立、客观的采购绩效评价,供高层决策参考。
- 保护组织利益,防范采购风险,提升采购管理水平。