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OpenAI的举报人向美国证券交易委员会（SEC）提交了一份投诉，指控这家人工智能公司非法禁止其员工向监管机构警告其技术可能对人类构成的严重风险，呼吁展开调查。
这些举报人称，OpenAI对其员工实施了过于严格的就业、离职和保密协议，这些协议可能会对向联邦监管机构提出关切的员工施加处罚。据一封本月早些时候发送给SEC专员的七页信件，这些协议要求员工放弃获得举报人补偿的联邦权利，并在希望向联邦当局披露信息时必须获得公司事先同意。该信件是《华盛顿邮报》独家获得的。
信中提到，OpenAI没有在其员工反诋毁条款中为向SEC披露证券违规行为创建豁免。这些过于广泛的协议违反了长期以来保护举报人的联邦法律和法规，旨在让希望匿名揭露公司严重信息的员工不受报复。
其中一位举报人匿名表示，这些合同传达了一个信息，即“我们不希望员工与联邦监管机构交谈”。他认为，如果人工智能公司保护自己免受审查和异议，就无法建立安全且符合公众利益的技术。
OpenAI发言人汉娜·王在一份声明中表示：“我们的举报人政策保护员工进行受保护披露的权利。此外，我们认为对这项技术进行严格辩论至关重要，并且已经对我们的离职流程进行了重要更改，删除了反诋毁条款。”
举报人的信件发布之际，人们担心OpenAI，这个最初以慈善使命为起点的非营利组织，在创造技术时将利润置于安全之上。《华盛顿邮报》周五报道称，OpenAI为了赶上公司领导人设定的5月发布日期，匆忙推出了最新的AI模型ChatGPT，尽管员工担心公司没有遵守自己的安全测试协议，从而使其AI可能免受灾难性危害，例如教用户制造生物武器或帮助黑客开发新型网络攻击。对此，OpenAI发言人林赛·赫尔德表示，公司并没有在安全流程上走捷径，尽管我们认识到发布会对团队来说压力很大。
科技公司的严格保密协议长期以来让员工和监管机构感到困扰。在#MeToo运动和因乔治·弗洛伊德被谋杀引发的全国性抗议活动期间，员工警告说，这些法律协议限制了他们报告性行为不端或种族歧视的能力。同时，监管机构担心这些条款会让科技员工无法向他们举报不透明的科技行业中的不当行为，特别是在有指控称公司算法促进了破坏选举、公共卫生和儿童安全的内容的情况下。
人工智能的快速发展加剧了政策制定者对科技行业权力的担忧，促使他们呼吁加强监管。在美国，人工智能公司在很大程度上处于法律真空状态，政策制定者表示，他们无法在没有举报人帮助的情况下有效地制定新的人工智能政策，举报人可以帮助解释快速发展的技术带来的潜在威胁。
爱荷华州参议员查克·格拉斯利在向《华盛顿邮报》发表的声明中表示：“OpenAI的政策和做法似乎对举报人说出和获得保护性披露补偿的权利产生了寒蝉效应。为了让联邦政府在人工智能方面保持领先，OpenAI的保密协议必须改变。”
举报信的一份副本已发送给SEC主席加里·根斯勒，并抄送给国会。《华盛顿邮报》从格拉斯利办公室获得了举报人信件。
信中提到的正式投诉已于6月提交给SEC。代表OpenAI举报人的律师斯蒂芬·科恩表示，SEC已对此投诉做出回应。
尚不确定SEC是否已展开调查，该机构拒绝置评。
信中称，SEC必须采取“迅速而有力”的措施来解决这些非法协议，因为它们可能与整个人工智能行业相关，并可能违反去年10月白宫行政命令，要求人工智能公司安全开发技术。
“任何此类执法努力的核心在于认识到内部人士必须自由地向联邦当局报告关切，并获得应有的补偿。”信中写道。“员工处于检测和警告行政命令中提到的各种危险的最佳位置，也最有能力帮助确保人工智能造福人类，而不是产生相反的效果。”
科恩表示，这些协议威胁员工如果根据商业秘密法向联邦当局举报法律违规行为，将受到刑事起诉。员工被指示对公司信息保密，并受到“严厉制裁”的威胁，但没有承认他们有向政府报告此类信息的权利。
“在人工智能的监督方面，我们才刚刚开始。”科恩说。“我们需要员工挺身而出，我们需要OpenAI保持透明。”
信中称，SEC应要求OpenAI提供所有包含保密条款的就业、离职和投资者协议，以确保它们不违反联邦法律。联邦监管机构应要求OpenAI通知所有过去和现在的员工公司犯下的违规行为，并通知他们有权向SEC匿名举报任何违法行为。根据举报人的信件，SEC应根据SEC法律对OpenAI每一份不当协议处以罚款，并指示OpenAI纠正其过去行为的“寒蝉效应”。
包括Facebook举报人弗朗西斯·豪根在内的多名科技公司员工已向SEC提交了投诉，SEC在2008年金融危机后设立了举报人计划。
旧金山律师克里斯·贝克表示，与硅谷使用保密协议“垄断信息”的斗争一直是场持久战。他在12月为谷歌员工赢得了一笔2700万美元的和解金，后者声称科技巨头使用繁琐的保密协议阻止举报和其他受保护的活动。他说，现在科技公司越来越多地通过巧妙的方法来阻止言论。
“雇主们了解到，泄密的代价有时远远超过诉讼的成本，所以他们愿意承担风险。”贝克说。
